Especialista de Compliance I

A área é responsável por assegurar a conformidade regulatória em Prevenção a Crimes Financeiros e Compliance, atuando na implementação, manutenção e monitoramento de políticas, normas e procedimentos que garantam a aderência dos produtos e serviços do Banco Confidencial (Apenas para Cadastrados) às legislações, regulamentações e diretrizes internas.

A missão da área é garantir a aderência às legislações, regulamentações e diretrizes internas relacionadas à prevenção da lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo, fraudes e demais crimes financeiros, além de atuar no relacionamento com órgãos reguladores, atendimento à auditoria interna e externa.

Compliance regulatório

• Atuar no estabelecimento, revisão e manutenção de políticas, normas e procedimentos de compliance aplicáveis à área de Prevenção a Crimes Financeiros e Compliance, incluindo temas como suitability, conflitos de interesse, segregação de atividades, intermediação de valores mobiliários, registro e reporte de operações, conduta de mercado e relacionamento com clientes;
• Garantir o alinhamento às exigências regulatórias e às diretrizes internas do banco.

Gestão de riscos de compliance

• Apoiar a identificação, avaliação e mitigação de riscos de compliance, regulatórios, normativos e operacionais, com foco em PLD/FT e prevenção a fraudes.

Atendimento a reguladores e auditorias

• Atuar como ponto focal no atendimento a auditorias internas, externas e órgãos reguladores;
• Elaborar respostas, evidências, planos de ação e assegurar o cumprimento dos prazos estabelecidos.

Governança e controles

• Contribuir para a governança da área por meio do acompanhamento de indicadores de compliance;
• Apoiar a gestão de demandas regulatórias, manutenção de controles e documentação de processos.

Monitoramento e conformidade

• Executar atividades de monitoramento, testes de conformidade e acompanhamento dos processos da área;
• Identificar gaps regulatórios, fragilidades de controle e oportunidades de melhoria.

Apoio consultivo ao negócio

• Atuar de forma consultiva junto às áreas operacionais, orientando quanto à aplicação das normas regulatórias, mitigação de riscos e boas práticas de conduta.

Melhores práticas

• Aplicar metodologias, frameworks e boas práticas de mercado relacionados a compliance, riscos e conformidade regulatória, promovendo a evolução contínua da área.

Requisitos obrigatórios

• Experiência comprovada em Compliance, PLD/FT, Prevenção a Fraudes, Riscos ou Controles Internos;
• Atuação em instituições financeiras ou empresas reguladas (bancos, financeiras, corretoras, adquirentes, seguradoras);
• Vivência direta com atendimento a auditorias internas, externas e reguladores;
• Perfil analítico, organizado, com boa capacidade de interpretação regulatória e interação com diferentes áreas.

Conhecimentos técnicos

• Conhecimento sólido em compliance regulatório, PLD/FT, prevenção a fraudes e gestão de riscos;
• Vivência com normas do Banco Central, CVM e demais órgãos reguladores aplicáveis;
• Conhecimento em metodologias de controles internos, monitoramento de conformidade e gestão de indicadores;
• Pacote Office avançado, com destaque para Excel e PowerPoint.

• Trilhas de capacitação acadêmica e técnica;
• Oportunidade de encarreiramento;
• Vale Refeição e Vale Alimentação;
• Convênio médico e odontológico;
• Seguro de Vida;
• Condições especiais em nossos produtos financeiros;
• Auxílio Creche / Babá;
• Incentivo educacional;
• TotalPass;
• J. Confidencial (Apenas para Cadastrados) Clube (descontos em farmácias, lazer, bem estar e saúde, educação, colônia de férias no litoral Sul de São Paulo);
• Oportunidade localizada próximo ao metrô.

Todas as nossas vagas estão abertas para Pessoas com Deficiência (PCDs). Caso você se enquadre ou conheça alguém com o perfil, junte-se a nós!

Há 180 anos, navegamos pelos mares do mercado financeiro do Brasil e do mundo. Com a força dos nossos mais de 9 mil especialistas e presença em 28 países, hoje somos o 4º maior banco privado nacional.

Nossa história e solidez nos dão segurança para seguir inovando. Investimos em tecnologia e criamos soluções sob medida para cuidar de quem confia em nós: clientes, fornecedores e os nossos especialistas, que são nossos colaboradores.

Aqui você vai encontrar uma instituição feita de pessoas que valorizam parcerias, aprendem com as experiências e transformam cenários adversos em novas oportunidades. Somos um time com grande diversidade de gerações e com oportunidades de carreira em diversas áreas.

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